香港證券與期貨10類金融牌照詳解

第1類︰ 證券交易；
第2類︰ 期貨合約交易；
第3類︰ 杠桿式外匯交易；
第4類︰ 就證券提供意見；
第5類︰ 就期貨合約提供意見；
第6類︰ 就機構融資提供意見；
第7類︰ 提供自動化交易服務；
第8類︰ 提供證券保證金融資；
第9類︰ 提供資產管理； (由2011年第28號法律公告修訂)
第10類︰ 提供信貸評級服務。 (由2011年第28號法律公告增補)

香港證監會持牌人

根據香港《證券及期貨條例》第V部發牌及注冊事宜之規定，任何人士進行受規管活動必須向香港證監會申領牌照。獲發牌照的團體或個人即為“香港證監會持牌人”。

香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規管活動。

香港證券牌照的申請條件

香港的金融牌照分為很多類，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會規定，申請各類牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立牌照，是一家公司實力雄厚的最佳背書。

香港證券9號牌照的功能

獲頒香港資產管理（9號）牌照后，公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。利用香港資產管理平臺，該企業不僅可以更多的開發海外房地產或股票基金等產品，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務，向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

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