百慕大金融管理局BMA要求牌照申請(qǐng)者必須具備下列條件:
a)申請(qǐng)人的控權(quán)人及高級(jí)人員滿足適用性標(biāo)準(zhǔn)要求;
b)鑒于投資公司的性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性及其風(fēng)險(xiǎn)概況，其公司具有適當(dāng)?shù)墓芾碚吆土鞒?
c)應(yīng)謹(jǐn)慎進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)，(包括但不限于)保持最低凈資產(chǎn)、充足的流動(dòng)性、充足的會(huì)計(jì)和其他記錄、充足的控制系統(tǒng)和充足的保險(xiǎn);
d)統(tǒng)一監(jiān)督-任何集團(tuán)內(nèi)的公司或相關(guān)公司不得妨礙有效的統(tǒng)一監(jiān)督;和
e)從事的經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)，必須具備與其業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)的誠(chéng)信和專業(yè)技能。
BMA在《2003年投資法》第9條發(fā)表的原則聲明中闡述了其對(duì)最低牌照申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)節(jié)。
投資業(yè)務(wù)牌照申請(qǐng)者必須向BMA提交下列資料:
1. 公司的章程大綱和章程細(xì)則;非法團(tuán)機(jī)構(gòu)的同等文件。
2. 最近的財(cái)務(wù)報(bào)表(如適用，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表)連同母公司和集團(tuán)其他成員的財(cái)務(wù)報(bào)表(如相關(guān))。
3. 用于或擬用于業(yè)務(wù)的客戶協(xié)議副本。
4. 列明申請(qǐng)人擬進(jìn)行的投資業(yè)務(wù)的性質(zhì)及規(guī)模的業(yè)務(wù)計(jì)劃，以及為經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)而建議的安排詳情。
5. 所有擬設(shè)機(jī)構(gòu)及/或個(gè)別控股人及職員填寫的問(wèn)卷。
6. 公司架構(gòu)的說(shuō)明，以及由持牌機(jī)構(gòu)組成更廣泛架構(gòu)的最新圖表。
7. 費(fèi)用:牌照申請(qǐng)費(fèi)的支票或網(wǎng)上付款。(有關(guān)詳情，請(qǐng)參閱BMA網(wǎng)站上的費(fèi)用和罰款部分)。
8. (a)符合《2008年反洗錢及反恐怖融資收益(反洗錢及反恐怖融資)規(guī)例》的反洗黑錢及反恐怖融資政策及程序;和
(b)按照第16條和第17條規(guī)定任命的報(bào)告官的姓名、聯(lián)系方式和相關(guān)資格。
9. 申請(qǐng)人執(zhí)行的政策和程序，包括但不限于合規(guī)、充足的控制體系和適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)程序。
10. 有充足的保險(xiǎn)保障的證明文件。
